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            2017年基金從業《私募股權投資》試題及答案(4)

            時間:2020-2-18 來源:互聯網

            一個人,如果你不逼自己一把,你根本不知道自己有多優秀。以下是樂考網準備的2017年基金從業《私募股權投資》試題及答案,希望中級會計考試報名能幫助到你。獲取更多基金從業歷年真題信息請關注基金從業資格考試公眾號(jjcyzg)。

            2017年基金從業《私募股權投資》試題及答案(4)

            第1題: 適度監管原則是指根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》執行,不對( )和私募基金進行前置審批,而是基于基金業協會的登記備案信息。

            A、基金監管機構

            B、私募基金托管人

            C、私募基金投資者

            D、私募基金管理人

            正確答案:D 適度監管原則是指根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》執行,不對私募基金管理人和私募基金進行前置審批,而是基于基金業協會的登記備案信息。

            第2題: 美國于2010年出臺了( ),對原有的法律體系作出了進一步修訂與補充,提升了股權投資基金監管的審慎性。

            A、《另類基金管理產指引》

            B、《創業投資基金管理A指引》

            C、《多德一弗蘭克法案》

            D、《美國金融監管法案》

            正確答案:C 美國于2010年出臺了《多德一弗蘭克法案》,對原有的法律體系作出了進一步修訂與補充,提升了股權投資基金監管的審慎性。

            第3題: 基金托管機構的主要職責包括( )

            Ⅰ.安全保管基金的全部資產

            Ⅱ.保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

            Ⅲ.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

            Ⅳ.按照規定召集基金份額持有人大會

            A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

            B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

            C、Ⅱ.Ⅳ

            D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

            正確答案:D 基金托管機構的主要職資包括

            (1)安全保管基金的全部資產;

            (2〕按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶:

            (3)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶.確保基金財產的完整與獨立:

            (4)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料:

            (5)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令.及時辦理清算、交割事宜

            (6)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項:

            (7)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見:

            (8)復核、審核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格:

            (9)按照規定召集基金份額持有人大會:

            (10)按照規定監督基金管理人的投資運作:

            (11)國務院證券監督管理機構規定的其他職責

            第4題: 私募基金管理人應當按照《私募投資基金管理人內部控制指引》要求制定相關內部控制制度,并在中國基金業協會( )填報及上傳相關內部控制制度。

            A、證券投資基金登記備案管理系統

            B、私募基金登記備案系統

            C、私募股權投資基金管理系統

            D、公募基金登記備案系統

            正確答案:B 私募基金管理人應當按照《私募投資基金管理人內部控制指引》要求制定相關內部控制制度,并在中國基金業協會私募基金登記備案系統填報及上傳相關內部控制制度。

            第5題: 私募基金管理人應當按照規定通過中國基金業協會指定的私募基金( )報送信息。

            A、信息披露管理平臺

            B、信息披露備份平臺

            C、信息披露查詢平臺

            D、信息披露監管平臺

            正確答案:B 私募基金管理人應當按照規定通過中國基金業協會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。

            第6題: 排他性條款一般會約定一個為期( )的排他期限,在排他期限內,目標企業現任股東及其董事、雇員、財務顧問、經紀人在與股權投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構進行接觸,從而保證雙方的時間和經濟效率。同時,投資方如果在協議簽署之日前的任何時間決定不執行投資計劃,應立即通知目標企業。

            A、1

            B、2

            C、3

            D、幾個月

            正確答案:D 排他性條款一般會約定一個為期幾個月的排他期限,在排他期限內,目標企業現任股東及其董事、雇員、財務顧問、經紀人在與股權投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構進行接觸,從而保證雙方的時間和經濟效率。同時,投資方如果在協議簽署之日前的任何時間決定不執行投資計劃,應立即通知目標企業。

            第7題: 創業投資的考察重點為( )和產品服務部分。

            A、公司所處行業

            B、管理團隊

            C、職業經理人

            D、公司戰略

            正確答案:B 不同投資策略針對的目標企業類型及所處發展階段不同,因而業務盡調的側重點也不同,創業投資的考察重點為管理團隊和產品服務部分,成長投資對產品服務、發展戰略及市場因素的關注程度更高一些,并購投資則更多關注管理團隊、資產質量、融資結構、融資運用、發展戰略以及風險分析等。

            第8題: 屬于私募股權投資基金常見的投資條款的有( )。

            Ⅰ.內部控制條款

            Ⅱ.估值條款

            Ⅲ.風險控制條款

            Ⅳ.排他條款

            A、Ⅱ.Ⅳ

            B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

            C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

            D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

            正確答案:A 私募股權投資基金常見的投資條款:

            (1)估值條款

            (2)估值調整條款

            (3)回購權條款

            (4)反攤薄條款

            (5)董事會席位條款

            (6)保護性條款

            (7)競業禁止條款

            (8)優先購買權、股份授予條款

            (9)保密條款

            (10)排他條款

            第9題: 稅后凈營業利潤指的是( )。

            A、財務報告中的稅后凈利潤減去債務利息支出

            B、財務報告中的稅后凈利潤加上股利支出

            C、財務報告中的稅后凈利潤加上債務利息支出

            D、財務報告中的稅后凈利潤減去股利支出

            正確答案:C 稅后凈營業利潤:含義和通常意義上的稅后利潤不同,指的是財務報告中的稅后凈利潤加上債務利息支出,也就是公司的銷售收入減去除利息支出以外的全部經營成本和費用后(包含所得稅)的凈值。

            第10題: 跨境股權投資包括( )。

            Ⅰ、境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資

            Ⅱ、境內的股權投資基金面向境外目標公司的投資

            Ⅲ、境內的外幣股權投資基金面向境內目標公司的投資

            A、Ⅰ、Ⅱ

            B、Ⅰ、Ⅲ

            C、Ⅱ、Ⅲ

            D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            正確答案:A 跨境股權投資包括境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資,以及境內的股權投資基金面向境外目標公司的投資。

            第11題: 關于合伙人勞務出資規定說法正確的是( )。

            A、普通合伙人不可以勞務出資,而有限合伙人也不得以勞出資。

            B、普通合伙人可以勞務出資,而有限合伙人則不得以勞出資。

            C、普通合伙人不可以勞務出資,而有限合伙人則可以以勞出資。

            D、普通合伙人可以勞務出資,而有限合伙人則也可以以勞出資。

            正確答案:B 根據《合伙企業法》規定,普通合伙人可以勞務出資,而有限合伙人則不得以勞出資。這一規定明確地承認了作為管理人的普通合伙人的智力資本的價值,體現了有限合伙制“有錢出錢,有力出力”的優勢。

            第12題: ( )包括境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資,以及境內的股權投資基金面向境外目標公司的投資。

            A、國外股權投資

            B、國際股權投資

            C、跨境股權投資

            D、邊境股權投資

            正確答案:C 跨境股權投資包括境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資,以及境內的股權投資基金面向境外目標公司的投資。

            第13題: 境外股權投資基金采用外商直接投資方式投資于境內企業的,投資過程中涉及的外匯業務,應遵循國家關于( )的法律法規規定。

            A、商務部

            B、外匯管理

            C、發改委

            D、證監會

            正確答案:B 投資過程中涉及的外匯業務應遵循國家關于外匯管理的法律法規規定。

            第14題: 私募股權基金的發展有助于促進國家( )結構的調整。

            A、農業

            B、服務產業

            C、新興產業

            D、大產業

            正確答案:D 私募股權基金的發展有助于促進國家大產業結構的調整。

            第15題: 未經( ),募集機構不得向任何人宣傳推介基金。

            A、基金業協會的批準

            B、特定對象確定

            C、證券業協會的批準

            D、基金風險揭示

            正確答案:B 募集機構應當向特定對象宜傳推介基金,未經特定對象確定程序,不得向任何人宣傳推介基金。

            第16題: 下列哪項是有限合伙制基金管理人關于報酬的激勵機制( )。

            A、普通合伙人以約1%的投入,取得包括管理費和附帶利潤,一般為1%-20%

            B、工資+績效,可以參與投資利潤分成

            C、普通合伙人以約1%的投入,取得包括管理費和附帶利潤,-般為2%-20%

            D、原則上僅收取固定管理費,也不排除按照約定獲取一定的比例收益提成

            正確答案:C 公司制基金管理人報酬的激勵機制:工資+績效。可以參與投資利潤分成

            信托制基金管理人報酬的激勵機制:原則上僅收取固定營理費.也不排除按照約定獲取一定的比例收益提成

            有限合伙制基金管理人報酬的激勵機制:普通合伙人以約1%的投入.取得包括管理費和附帶利潤,-般為2%-20%

            第17題: 私募股權投資基金的發起人可以是( )。

            Ⅰ.國有企業或公司

            Ⅱ.股權投資的專業人士

            Ⅲ.基金管理公司

            Ⅳ.基金托位人

            A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

            B、Ⅰ.Ⅱ

            C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

            D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

            正確答案:B 私募股權投資基金的主要發起人為國有企業或公司,股權投資的專業人士。

            第18題: 私募股權投資基金按資金性質分為( )。

            A、人民幣基金和外幣基金

            B、母基金和外部基金

            C、內部基金和外部基金

            D、自然人基金和法人基金

            正確答案:A 人民幣基金和外幣基金

            第19題: 根據《公司法》董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的( )時;應當在兩個月內召開臨時股東大會。

            A、三分之二

            B、二分之一

            C、四分之一

            D、三分之一

            正確答案:A 根據《公司法》董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的三分之二時;應當在兩個月內召開臨時股東大會。

            第20題: 私募股權投資基金監管的歷史演變的階段有( )。

            Ⅰ.萌芽階段

            Ⅱ.蓬勃發展階段

            Ⅲ.成熟、健康發展階段

            Ⅳ.盤整階段

            Ⅴ.復蘇階段

            A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

            B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

            C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

            D、Ⅰ.Ⅱ

            正確答案:A 私募股權投資基金監管的歷史演變如下:

            (1)1992年至2000年是中國股權市場發展的萌芽階段,投資者對股權投資認識有限,政策環境不健全,企業股權結構不合理,市場發展受到制約。

            (2)2001年至2005年股權市場開始膨勃發展,股權投資政策環境逐步完善。

            (3)2006年至2010年步入成熟健康發展階段,中國私募股權投資市場政策環境開始進一步完善。

            (4)2011年至2013年市場進入盤整階段,各地關于促進及規范股權投資發展的各項工作也在穩步開展,從中央到地方對于股權投資市場的管理將日漸趨嚴。

            (5)2014年至現在行業步入復蘇階段。股權投資行業監管體系逐步完善,市場步入健康、有序發展階段。

            縱然存在一些缺點,仍有成功的機會。只要你肯于承認自己的缺點,積極努力超越缺點,甚至可以把它轉化為發展自己的機會。2017年基金從業《私募股權投資》試題及答案,備考過程中難免會枯燥所以在備考的過程中一定要勞逸結合希望以上小編準備的基金從業歷年真題,希望能幫助你更多。

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