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            2017年基金從業《私募股權投資》試題及答案(5)

            時間:2020-2-18 來源:互聯網

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            2017年基金從業《私募股權投資》試題及答案(5)

            第1題: 私募股權投資基金通常包括( )

            Ⅰ.創業投資基金

            Ⅱ.收購投資基金

            Ⅲ.過橋基金

            Ⅳ.創業基金

            A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

            B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

            C、Ⅱ.Ⅳ

            D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

            正確答案:D 私募股權投資基金通常包括創業投資基金,并購投資基金,過橋基金。

            第2題: 關于合伙型基金說法錯誤的是( )。

            A、合伙型基金是指投資者依據《合伙企業法》,成立有限合伙企業。

            B、合伙人基金參與主體主要為普通合伙人與有限合伙人及基金管理人。

            C、普通合伙人對企業合伙企業法律責任承擔無限連帶責任。

            D、有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金合債務承擔責任

            正確答案:C 普通合伙人對企業合伙企業債務承擔無限連帶責任。

            第3題: 私募基金管理人應對內部控制制度的執行情況進行( )的檢查、監督及評價,排查內部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題,并及時予以改進,確保內部控制制度的有效執行。

            A、集中和非集中

            B、局部業務和整體業務

            C、定期和不定期

            D、現場和非現場

            正確答案:C 私募基金管理人應對內部控制制度的執行情況進行定期和不定期的檢查、監督及評價,排查內部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題,并及時予以改進,確保內部控制制度的有效執行。

            第4題: 私募基金管理人有銷售私募基金的,應當采取( )等方式,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評價。

            A、客戶走訪

            B、問卷調查

            C、電話訪問

            D、網絡調查

            正確答案:B 私募基金管理人有銷售私募基金的,應當采取問卷調查等方式,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評價。

            第5題: 根據《公司法》法定公積金轉為資本時,所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。

            A、百分之二十

            B、百分之十五

            C、百分之二十五

            D、百分之五

            正確答案:C 根據《公司法》法定公積金轉為資本時,所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的百分之二十五。

            第6題: 私募股權投資基金現金流模式的關鍵要素包括( )。

            Ⅰ.繳款安排

            Ⅱ.未投資資本

            Ⅲ.收益分配約定

            Ⅳ.出資比例

            A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

            B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

            C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

            D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

            正確答案:B 私募股權投資基金現金流模式的關鍵要素包括:繳款安排、未投資資本、收益分配約定。

            第7題: 私募股權投資基金在確認投資企業無法保證預期的回報,成長太慢或不能安全運行甚至虧損,為及時止損往往選擇( )

            A、并構退出

            B、清算退出

            C、IPO上市退出

            D、二次出售

            正確答案:B 當投資無法滿足預期,私募基金會選擇清算退出的方式,保護本金安全,因此在此種背景下一般選擇清算退出。

            第8題: 內部收益率是指截至某一特定時點,基金資金流入現值加上資產凈值現值總額與資金流出現值總額相等,即( )等于零時的折現率,體現了投資資金的時間價值。

            A、資產凈值

            B、現金流

            C、凈內部收益率

            D、凈現值

            正確答案:D 內部收益率(IntemalRateofReturn,IRR),是指截至某一特定時點,基金資金流入現值加上資產凈值現值總額與資金流出現值總額相等,即凈現值(NetPresentValue,NPV)等于零時的折現率,體現了投資資金的時間價值。

            第9題: 契約型基金的參與主體主要為( )。

            Ⅰ.基金投資者

            Ⅱ.基金管理人

            Ⅲ.基金托管人

            A、Ⅰ.Ⅱ

            B、Ⅱ.Ⅲ

            C、Ⅰ.Ⅲ

            D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

            正確答案:D 契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人。

            第10題: 根據《信托公司私人股權投資信托業務操作指引》規定,信托公司管理股權信托,可以收取( )和( )

            A、認購費和轉換費

            B、托管費和服務費

            C、管理費和業績報酬

            D、申購費和贖回費

            正確答案:C 根據《信托公司私人權投資信托業務操作指引》規定,信托公司管理股權信托,可以收取管理費和業績報酬

            第11題: 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制制度和維持其( )承擔最終責任,( )對內部控制制度的有效執行承擔責任。

            A、有效性、董事會

            B、適時性、經營層

            C、有效性、經營層

            D、適時性、董事會

            正確答案:C 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制制度和維持其有效性承擔最終責任,經營層對內部控制制度的有效執行承擔責任。

            第12題: 跨境股權投資在審批流程方面,企業應首先拿到發展改革部門的核準或備案文件。如企業在投資項目的過程中涉及通過新設、并購等方式在境外設立非金融企業或取得既有非金融企業的所有權、控制權、經營管理權等行為,企業還需要向( )申請核準或備案,并獲得“企業境外投資證書”。

            A、中國證監會

            B、工商登記管理機關

            C、商務部門

            D、中國國家發改委

            正確答案:C 在審批流程方面,企業應首先拿到發展改革部門的核準或備案文件。如企業在投資項目的過程中涉及通過新設、并購等方式在境外設立非金融企業或取得既有非金融企業的所有權、控制權、經營管理權等行為,企業還需要向商務部門申請核準或備案,并獲得“企業境外投資證書”。在獲得發展改革、商務部門的核準或備案文件后,再向外匯管理

            部門申請外匯登記證。最后,在指定銀行辦理資金匯出手續。

            第13題: 根據我國創業板上市要求發行人最近一期末凈資產不少于( ),且不存在未彌補虧損。

            A、三干萬元

            B、一干萬元

            C、四干萬元

            D、兩千萬元

            正確答案:D 我國創業板上市要求發行人最近一期末凈資產不少于兩千萬元,且不存在未彌補虧損。

            第14題: 私募股權投資基金投資項目估值的主要方法說法錯誤的是( )。

            A、清算價值法假設將企業分為可出售的幾個業務或資產包,并分別估算這些業務或資產包的變現價值,加總后作為企業估值的參考標準。

            B、折現現金流法預測企業未來的現金流,將之折現至當前加總獲得估值參考標準,包括折現紅利模型和自由現金流模型等。

            C、成本法以當前重新構建目標企業所需的成本作為估值參考標準。

            D、經濟附加值模型表示一個企業扣除資本成本后的資本收益,即該企業的資本收益和資本成本之間的差。

            正確答案:D 私募股權投資基金投資項目估值的主要方法:

            (1)相對估值法(乘數法)

            (2)折現現金流法

            ()成本法

            (4)清算價值法,經濟附加值模型不屬于私募股權投資基金投資項目估值的主要方法。

            第15題: 私募股權投資屬于( )。

            A、長期投資

            B、短期投資

            C、中期投資

            D、中長期投資

            正確答案:D 私募股權投資屬于中長期投資。

            第16題: 契約型從金合同中,股權投資業務相關內容包括( )。

            Ⅰ.基金的募集、基金的投資

            Ⅱ.當事人及其權利義務

            Ⅲ.基金的費用與稅收

            Ⅳ.基金的收益分配

            Ⅴ.管理方式及托管事項

            Ⅵ.信息披露制度

            A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

            B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

            C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

            D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

            正確答案:B 契約型從金合同中,股權投資業務相關內容包括:基金的募集;基金的投資;當事人及其權利義務;基金的費用與稅收;基金的收益分配。

            第17題: 私募基金應當向合格投資者募集,單只私募基金的投資者人數累計不得超過( )等法律規定的特定數量

            Ⅰ.《證券投資基金法》

            Ⅱ.《合伙企業法》

            Ⅲ.《公司法》

            Ⅳ.《私募投資基金監督管理暫行辦法》

            A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

            B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

            C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

            D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

            正確答案:A 私募基金應當向合格投資者募集,單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定數量。

            第18題: 私募基金募集結算資金是指由( )歸集的,在( )資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。

            A、募集機構、投資者

            B、投資者、投資者

            C、投資者、募集機構

            D、募集機構、募集機構

            正確答案:A 私募基金募集結算資金是指由募集機構歸集的,在投資者資金賬戶與私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。

            第19題: 私募基金推介材料應由( )制作并使用。

            A、私募基金銷售機構

            B、基金業協會

            C、私募基金托管人

            D、私募基金管理人

            正確答案:D 私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用。

            第20題: 清算價值法的主要方法是,假設企業破產和公司解散時,將企業拆分為可出售的幾個業務或資產包,并分別估算這些業務或資產包的( ),加總后作為企業估值的參考標準。

            A、變現價值

            B、公允價值

            C、理論價值

            D、折現率

            正確答案:A 清算價值法的主要方法是,假設企業破產和公司解散時,將企業拆分為可出售的幾個業務或資產包,并分別估算這些業務或資產包的變現價值,加總后作為企業估值的參考標準。

            縱然存在一些缺點,仍有成功的機會。只要你肯于承認自己的缺點,積極努力超越缺點,甚至可以把它轉化為發展自己的機會。2017年基金從業《私募股權投資》試題及答案,備考過程中難免會枯燥所以在備考的過程中一定要勞逸結合希望以上小編準備的基金從業歷年真題,希望能幫助你更多。

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