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            2018證券從業《市場基本法律法規》基礎練習題(2)

            時間:2020-3-30 來源:互聯網

            2018證券從業《市場基本法律法規》基礎練習題(2),希望能幫助到你。備考證券從業歷年真題資格考試,想要獲得成功,要付諸于行動,而非口號。任何事情,不行動,都是徒勞。獲取更多證券從業歷年真題信息請關注證券從業人員資格考試公眾號(zhengquanks)。

            2018證券從業《市場基本法律法規》基礎練習題(2)

            1、主要面向即將進入證券業從業的人員,具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識,是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求,這是()。

            A、一般從業資格考試

            B、專項業務類資格考試

            C、管理類資格考試

            D、特殊從業資格考試

            2、入門資格考試注重考查必需的專業基礎知識和基本法律法規,以()為主,通過入門資格考試人員應基本具備證券業務素質和證券業務操守。

            A、應知

            B、應會

            C、應做

            D、合規

            3、證券從業各類資格考試測試達到()分及以上,視為成績合格。

            A、60

            B、65

            C、70

            D、75

            4、證券從業人員申請執業證書的條件之一是最近()未受過刑事處罰。

            A、1年

            B、2年

            C、3年

            D、5年

            5、《資格管理辦法》規定,參加資格考試的人員,違反考場規則,擾亂考場秩序的,在()內不得參加資格考試。

            A、半年

            B、1年

            C、2年

            D、3年

            6、取得證券、期貨投資咨詢從業資格,但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的,其從業資格自取得之日起滿()個月后自動失效。

            A、12

            B、16

            C、18

            D、24

            7、從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的證券公司、證券投資咨詢機構,應當在()前,為公司從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的現有證券投資咨詢執業人員集中辦理注冊登記。

            A、2011年1月1日

            B、2011年12月1日

            C、2012年1月1日

            D、2012年12月1日

            8、對于首次申請證券投資咨詢執業資格,并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員,初始密碼共有()。

            A、4位

            B、6位

            C、8位

            D、12位

            9、證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后,()內審核完畢。

            A、15日

            B、30日

            C、60日

            D、90日

            10、個人申請保薦代表人資格,應當具備誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近()未受到中國證監會的行政處罰。

            A、1年

            B、2年

            C、3年

            D、5年

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