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            2018證券從業《市場基本法律法規》基礎練習題(3)

            時間:2020-3-30 來源:互聯網

            2018證券從業《市場基本法律法規》基礎練習題(3),希望能幫助到你。備考證券從業歷年真題資格考試,想要獲得成功,要付諸于行動,而非口號。任何事情,不行動,都是徒勞。獲取更多證券從業歷年真題信息請關注證券從業人員資格考試公眾號(zhengquanks)。

            2018證券從業《市場基本法律法規》基礎練習題(3)

            1、證券經紀業務的法律法規不包括()。

            A、融資融券方面的法律法規

            B、證券資產管理方面的法律法規

            C、證券經紀業務管理方面的法律法規

            D、證券經紀業務營業部管理方面的法律法規

            2、證券公司通過其設立的證券營業部,接受客戶委托,按照客戶的要求,代理客戶買賣證券的業務稱為()。

            A、證券自營業務

            B、證券承銷與保薦業務

            C、證券經紀業務

            D、證券投資咨詢業務

            3、證券公司從事證券經紀業務,下列做法中錯誤的是()。

            A、不得提供虛假、誤導性信息

            B、不得采取不正當競爭手段開展業務

            C、按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

            D、應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況

            4、證券營業部負責人應當每()年至少強制離崗一次,強制離崗時間應當連續不少于()個工作日。

            A、3,10

            B、5,15

            C、2,20

            D、1,10

            5、企業依法解散的,清算人應當自清算結束之日起()日內申請證券賬戶注銷。

            A、10

            B、15

            C、20

            D、30

            6、下列關于委托買賣的說法,錯誤的是()。

            A、針對柜臺委托和非柜臺委托的不同形式分別進行撤單,已成交的部分不能撤銷或修改

            B、客戶委托買賣時應使用營業部統一制作的證券買賣委托單,按照委托單標明的各項內容,完整、詳細、正確地填寫,且必須當面簽署姓名

            C、傳真委托屬于非柜臺委托

            D、證券名稱和證券代碼不一致時,及時與客戶取得聯系;無法聯系時,則以證券代碼為準輸入委托指令代理客戶買賣股票

            7、()是證券業的自律性組織,是社會團體法人。

            A、證券業協會

            B、證券交易所

            C、中國證監會

            D、國務院證券管理委員會

            8、證券經紀業務的功能是()。

            A、輔助投資者進行投資決策

            B、幫助客戶實現資產增值

            C、幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢

            D、幫助證券公司獲取經濟效益

            9、()對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理,并依據有關法律、行政法規和規定,制定相應的執業規范和行為準則。

            A、國務院證券管理委員會

            B、中國證監會

            C、中國證券業協會

            D、證券交易所

            10、證券投資顧問服務協議應當約定,自簽訂協議之日起()個工作日內,客戶可以書面通知方式提出解除協議。

            A、5

            B、7

            C、10

            D、15

            以下是樂考網準備的證券從業歷年真題,希望證券從業歷年真題能幫助到你。相信通過大家的努力,拿到證書絕對沒問題。本網站還有更多相關內容,請關注樂考網每天更新。

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