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            證券從業資格考試《金融市場基礎知識》精選真題

            時間:2021-6-25 來源:互聯網

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            證券從業資格考試《金融市場基礎知識》精選真題

            1、風險管理的流程主要包活()。

            Ⅰ風險的識別

            Ⅱ風險的衡量

            Ⅲ風險的應對

            Ⅳ風險的監測、預警與報告

            A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            B.Ⅱ、Ⅲ

            C.Ⅰ、Ⅳ

            D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            2、基金的運作包括()

            Ⅰ基金的設計Ⅱ基金資產的估值與會計核算Ⅲ基金資產托管Ⅳ基金份額的登記和交易

            A.Ⅱ、Ⅳ

            B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            C.Ⅰ、Ⅲ

            D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            3、下列關于上市公司可轉換公司債發行條件的有關說法,正確的有()

            Ⅰ公開發行可轉換公司債券的上市公司,其最近三個會計年度加權平均凈資產收益率平均不高6%

            Ⅱ扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比,以低者作為加權平均資產收益率的計算依據

            Ⅲ其最近三個會計年度經營活動實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

            Ⅳ其最近一期未經審計的凈資產不得低于人民幣十五億元

            A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            B.Ⅰ、Ⅳ

            C.Ⅱ、Ⅲ

            D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            4、關于國際開發機構人民幣債券的發行與承銷下列說法正確的有()。

            Ⅰ國際開發機構人民幣債券發行人從境外調入人民幣資金用于人民幣債券還本付息的,應向中國人民銀行備案

            Ⅱ國際開發機構人民幣債券發行結束后,經相關市場監督管理部門批準可以交易流通

            Ⅲ國際開發機構在中國境內發行人民幣債券、發生違約或其他糾紛時,適用中國法律

            Ⅳ國際開發機構人民幣債券發行利率由發行人參照同期金融債券利率水平穩定

            A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            B.Ⅱ、Ⅲ

            C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            5、關于投資者申請購買基金份額的行為,下列說法正確的有()。

            Ⅰ開放式基金的認購,通常又被稱為開放式基金的申購

            Ⅱ認購的基金份額在基金建倉期后才能贖回

            Ⅲ認購基金時基金價格來知

            Ⅳ申購基金份額通常在T+2日內確認

            A、Ⅱ、Ⅲ

            B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

            D.Ⅱ、Ⅳ

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