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            基金從業資格證《基金法律法規》習題:內部控制的目標和原則

            時間:2021-4-8 來源:互聯網

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            基金從業資格證《基金法律法規》習題:內部控制的目標和原則

            1.基金管理人的內部控制和()密不可分的。

            A.信息

            B.資源

            C.環境

            D.法律

            參考答案:A

            2.()就是識別和分析與實現目標相關的風險,從而為確定應該如何管理風險奠定基礎。

            A.事項識別

            B.風險評估

            C.風險應對

            D.控制活動

            參考答案:B

            3.基金持有人與基金管理人之間的關系是()。

            A.委托關系

            B.信托關系

            C.代理關系

            D.雇傭關系

            參考答案:B

            4.基金管理人內部環境是其他所有風險管理要素的基礎,為其他要素提供規則和結構,其中特別重要的是()的風險偏好。

            A.監事會

            B.股東大會

            C.經理層

            D.董事會

            參考答案:C

            5.外部風險不包括()。

            A.政治風險

            B.經濟風險

            C.社會風險

            D.操作風險

            參考答案:D

            6.完成某個環節的工作需有來自彼此獨立的兩個部門或人員協調運作、相互監督、相互制約、相互證明,這屬于內部控制中的()。

            A.橫向關系制約

            B.縱向關系制約

            C.健全性規范

            D.獨立性規范

            參考答案:A

            7.“基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,以合理的成本控制達到最 佳的內部控制效果”是內部控制的五原則中()的內容。

            A.健全性原則

            B.有效性原則

            C.獨立性原則

            D.成本效益原則

            參考答案:D

            8.基金管理人的()是指公司為防范和化解風險,保證經營運作符合公司的發展規劃,在充分考慮內外部環境的基礎上,通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。

            A.內部控制

            B.外部控制

            C.直接控制

            D.間接控制

            參考答案:A

            9.內部控制的目標是在一定的范圍內()經營風險,提高基金管理人的經營效益。

            A.避免

            B.控制

            C.降低或消除

            D.轉移

            參考答案:C

            樂考網編輯整理發布“基金從業資格證《基金法律法規》習題:內部控制的目標和原則”的模擬試題,考生可以此日常練習自我檢測,預??忌寄茼樌ㄟ^考試。

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