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            2021年證券從業考試《法律法規》習題一

            時間:2021-6-24 來源:互聯網

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            2021年證券從業考試《法律法規》習題一

            1、香港投資者委托香港經紀商,經由聯交所設立的證券交易服務公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內的上交所上市的股票被稱作( )。

            A.深港通

            B.港股通

            C.滬股通

            D.深股通

            參考答案:C

            參考解析:香港投資者委托香港經紀商,經由聯交所設立的證券交易服務公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內的上交所上市的股票被稱為滬股通。

            2、()對證券公司實施《證券公司全面風險管理規范》的情況進行自律管理,督促證券公司持續完善全面風險管理體系。

            A.證券業協會

            B.證券交易所

            C.登記結算公司

            D.證監會

            參考答案:A

            參考解析:中國證券業協會對證券公司實施《證券公司全面風險管理規范》的情況進行自律管理,督促證券公司持續完善全面風險管理體系。中國證券業協會可以對證券公司全面風險管理情況進行評估和檢查,證券公司應予以配合。

            3、保薦機構持續倡導的內容有()。

            Ⅰ防止大股東和其他關聯方違規占用發行人資源

            Ⅱ防止公司高管人員利用職務之便損害發行人利益

            Ⅲ保障關聯交易的公允性和合規性,并對關聯交易發表意見

            Ⅳ關注發行人為他人提供擔保事項,并發表意見

            A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

            B.Ⅱ、Ⅳ

            C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

            D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            參考答案:D

            參考解析:

            保薦機構應當針對發行人的具體情況,確定證券發行上市后持續督導的內容,在持續督導期內督導發行人履行有關上市公司規范運作、信守承諾和信息、披露等義務,審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件,并承擔下列工作:

            ①督導發行人有效執行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯方違規占用發行人資源的制度;

            ②督導發行人有效執行并完善防止其董事、監事、高級管理人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度;

            ③督導發行人有效執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度,并對關聯交易發表意見;

            ④持續關注發行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項;

            ⑤持續關注發行人為他人提供擔保等事項,井發表意見;

            ⑥中國證監會、證券交易所規定及保薦協議約定的其他工作

            4、證券公司應當對銷售的產品劃分風險等級、下列關于劃分產品風險等級時應當綜合考慮的因素內容,正確的有()。

            Ⅰ杠桿情況

            Ⅱ結構復雜性

            Ⅲ投資產品的總金額

            Ⅳ募集方式

            A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

            B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

            C.Ⅰ、Ⅱ

            D.Ⅲ、Ⅳ

            參考答案:A

            參考解析:經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息,根據風險特征和程度,對銷售產品或者提供的服務劃分風險等級。劃分產品或者服務風險等級時應綜合考慮如下因素:流動性、到期時限、杠桿情況、結構復雜性、投資單位產品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發行人等相關主體的信用狀況、同類產品或者服務過往業績等。涉及投資組合的產品或者服務,應當按照產品或者服務整體風險等級進行評估。

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